ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
- Заявление об открытии лицевого счета (для юридического лица) (оригинал);
- Анкета зарегистрированного юридического лица (оригинал);
- Приложение к анкете зарегистрированного лица – доверительного управляющего – предоставляется в отношении каждого учредителя доверительного управления (оригинал);
- Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце* – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия, заверенная в установленном порядке);
- Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия, заверенная в установленном порядке);
- Выписка из единого государственного реестра юридических лиц (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
- Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
- Документ, подтверждающий избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа (копия, заверенная в установленном порядке);
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется) (копия, заверенная в установленном порядке).
Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.
ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ
Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности и оттиск печати юридического лица.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Агента Управляющей компании), если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:
| › |
Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке). |
* Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").
