Вопросы и ответы акционерам

1. Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета физического лица?

Для открытия лицевого счета физическому лицу регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), представляются следующие документы:

1)	заявление на открытие лицевого счета (совмещено с формой анкеты зарегистрированного лица);
2)	анкета зарегистрированного лица;
3)	копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
4)	копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

Заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего личность, представляется, если документы для открытия лицевого счета не представляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.  В случае личного обращения допускается представление копий документов, предусмотренных пунктами 3 и 4, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным работником регистратора или трансфер-агента.

В состав анкеты физического зарегистрированного лица может входить лист, содержащий сведения о законном представителе зарегистрированного лица, и лист, содержащий сведения об учредителе доверительного управления. К анкете физического зарегистрированного лица, как отдельные документы, могут прилагаться: сведения о бенефициарном владельце, выгодоприобретателе, а также анкета лица, относящегося к категории лиц, указанных в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона 07.08.2001 г. № 115 ФЗ "О противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"). Эти приложения заполняются и предоставляются, если на первой странице анкеты имеются подписи, подтверждающие предоставление соответствующих сведений.

В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" регистратору предоставляются документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица, его представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя, анкета лица, относящегося к категории лиц, указанных в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона 07.08.2001 г. № 115 ФЗ "О противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

Вернуться к списку вопросов

3. Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета российского юридического лица?
 
Для открытия лицевого счета российское юридическое лицо предоставляет следующие документы:

1)	заявление на открытие лицевого счета (совмещено с формой анкеты зарегистрированного лица);
2)	анкета зарегистрированного лица - подлинник;

Вместе с анкетой зарегистрированного юридического лица предоставляются приложения, содержащие сведения о бенефициарном владельце и выгодоприобретателе, а также документы, подтверждающие эти сведения, или заверенные в установленном порядке копии таких документов.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально, или держателю реестра должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

3)	копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
4)	копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
5)	копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
6)	оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
7)	копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
8)	копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
9)	копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);
10)	документы предусмотренные выше пунктами 3-7 в отношении управляющей организации (предоставляются, если полномочия единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации);
11)	копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенная в установленном порядке.
12)	доверенность, подтверждающая полномочия представителя юридического лица (в случае, если документы для открытия счета предоставляются уполномоченным представителем).

Вернуться к списку вопросов

---

4. Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета иностранного юридического лица?

Для открытия лицевого счета иностранное юридическое лицо представляет следующие документы:

1)	заявление на открытие лицевого счета;
2)	анкета зарегистрированного лица-подлинник;

Вместе с анкетой зарегистрированного юридического лица предоставляются приложения, содержащие сведения о бенефициарном владельце и выгодоприобретателе, а также документы, подтверждающие эти сведения, или заверенные в установленном порядке копии таких документов.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально или держателю реестра должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

3)	копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
4)	копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке;
5)	оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
6)	копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
7)	копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
8)	копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);
9)	документы предусмотренные выше пунктами 3-6 в отношении управляющей организации (предоставляются, если полномочия единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации);
10)	копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенная в установленном порядке.
11)	доверенность, подтверждающая полномочия представителя юридического лица (в случае, если документы для открытия счета предоставляются уполномоченным представителем).

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, должны представляться с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, должны быть легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется.

Вернуться к списку вопросов

6. Какие документы необходимо предоставить при изменении сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица?

При изменении сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица регистратору предоставляются следующие документы:

1)	анкета зарегистрированного лица - подлинник;

Вместе с анкетой зарегистрированного юридического лица предоставляются приложения, содержащие сведения о бенефициарном владельце и выгодоприобретателе, а также документы, подтверждающие эти сведения, или заверенные в установленном порядке копии этих документов.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии работника регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально или регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

2)	выписка из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке, или оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке, соответственно.
3)	копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
4)	копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенная в установленном порядке.

Для кредитных организаций, кроме того, необходимо предоставление нотариально заверенной копии письма Центрального банка РФ о согласовании кандидатуры руководителя.

Вернуться к списку вопросов

7. Что необходимо предоставить регистратору для совершения операции по списанию (зачислению) ценных бумаг в связи с переходом права собственности на них при совершении сделки (купли-продажи, мены, дарения)?

›	распоряжение о списании (зачислении) ценных бумаг (передается регистратору);
›	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
›	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным), должно быть подписано этим зарегистрированным лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его родителем, усыновителем или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если держателю реестра представлено подписанное его родителем, усыновителем или попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, которое признано недееспособным, должно быть подписано его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано им, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, подписанную попечителем этого зарегистрированного лица, если держателю реестра представлено его письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.
Если распоряжение подписано родителем, усыновителем или опекуном либо содержит отметку о согласии на подписание зарегистрированным лицом распоряжения, подписанную родителем, усыновителем или попечителем, или держателю реестра представлено письменное согласие родителя, усыновителя или попечителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг, держателю реестра должно быть также представлено письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение (выдачу согласия на совершение) такой сделки.
Распоряжение на совершение операции может быть подписано представителем физического лица, действующим на основании доверенности, если доверенность удостоверена нотариусом.

Вернуться к списку вопросов

8. Что необходимо предоставить регистратору для совершения операции по списанию (зачислению) ценных бумаг в связи с переходом права собственности на них в результате наследования?

Регистратор вносит в реестр владельцев именных ценных бумаг записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по представлении следующих документов:

›	подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
›	документа, удостоверяющего личность обратившегося лица (предъявляется регистратору);
›	подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

Для совершения операции по перерегистрации ценных бумаг со счета наследодателя на счет наследника последнему необходимо предоставить документы на открытие лицевого счета в реестре (см.п.1 Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета физического лица), если такого счета у наследника нет.

Если право на наследство принадлежит нескольким наследникам, то в этом случае возникает право общей долевой собственности (ОДС).  Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается при условии представления держателю реестра необходимой информации в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги. В случае если регистратору одновременно с вышеуказанными документами (или ранее) предоставлено соглашение о разделе наследственного имущества, регистратор вправе внести запись о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования в соответствии с количеством ценных бумаг, причитающимся наследникам (наследнику) и указанным в соглашении о разделе наследственного имущества.

Вернуться к списку вопросов

9. Как предоставить документы для совершения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, если в населенном пункте или регионе отсутствует филиал регистратора?

Документы для совершения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг могут быть предоставлены при личном обращении или почтой по месту нахождения центрального офиса регистратора или по месту нахождения любого его филиалов. При этом следует учитывать, что в определенных случаях документы должны быть предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (то есть не почтой). Эти случаи указаны в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Кроме того, документы для совершения операций в определенных реестрах могут быть предоставлены лично зарегистрированным лицом или его представителем трансфер-агентам либо эмитентам, наделенным правом осуществлять прием соответствующих документов.

Вернуться к списку вопросов

10. Что делать, если я получил письмо от регистратора с предложением обновить данные?

Если в настоящее время Вы не располагаете возможностью для обновления информации, это можно сделать позднее. При неизменности ваших анкетных данных отсутствие у регистратора новой анкеты не препятствует выплате дивидендов и участию в собраниях акционеров. Права на акции сохраняются в любом случае.

Обновление информации является обязательным условием для совершения операций в реестре. Непредоставление регистратору документов для необходимого обновления информации может послужить основанием для отказа в совершении операций.

В случае изменения Ваших анкетных данных регистратору должна быть предоставлена анкета зарегистрированного лица с необходимыми приложениями, содержащая измененные данные, а также документы, подтверждающие изменения.

Анкета может быть предоставлена лично Вами или Вашим представителем непосредственно регистратору, его трансфер-агенту или эмитенту, выполняющему часть функций в соответствии с договором при наличии такого договора. Новая анкета может быть доставлена почтой (не электронной!), если в реестре имеется прежняя анкета. Направление анкеты и других документов электронной почтой не допускается.
 
Анкета зарегистрированного лица должна содержать всю информацию, которая требуется в соответствии с законодательством. Этим требованиям соответствует наша форма анкеты. Бланки анкет имеются в операционных залах центрального офиса, филиалов и на сайте регистратора www.nrcreg.ru

Образец подписи зарегистрированного лица в анкете должен быть совершен в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора или удостоверен нотариусом. Если анкеты для реестра, в котором Вы являетесь зарегистрированным лицом, может принимать само акционерное общество или трансфер-агент, то анкету  также можно подписать в присутствии уполномоченного сотрудника акционерного общества или трансфер-агента. Подписание анкеты вместо самого зарегистрированного лица его представителем по доверенности не допускается.

Кроме анкеты, необходимо предостави��ь нотариально удостоверенную копию документа, удостоверяющего личность (если анкета предоставлена представителем или доставлена почтой), либо копию этого документа, заверенную уполномоченным сотрудником регистратора, трансфер-агента, эмитента (если анкета предоставлена Вами лично соответственно регистратору, трансфер-агенту, эмитенту).

Должны быть также предоставлены документы, подтверждающие изменения анкетных данных (кроме изменения сведений об адресе фактического места жительства и банковских реквизитах). Если был заменен документ, удостоверяющий личность, должна быть предоставлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или надлежащим образом заверенная копия документа, удостоверяющего личность, содержащего отметку о ранее выданных документах, удостоверяющих личность.

Приложения к анкете о бенефициарном владельце, выгодоприобретателе и лице, относящемся к категории лиц, указанных в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона 07.08.2001 г. № 115 ФЗ, и (или) являющемся родственником лица, относящегося к такой категории лиц, и (или) планирующем осуществлять операции от имени лица, относящегося к такой категории лиц, заполняются при необходимости в случае проставления подписи в соответствующем поле внизу анкеты. Если указанная необходимость отсутствует, то не следует проставлять эти подписи, так как их проставление без предоставления соответствующих сведений может повлечь отказ от совершения операции на основании анкеты.

Более подробная информация о порядке предоставления документов и совершения операций в реестре акционеров содержится в Правилах ведения реестра.

С прейскурантом услуг регистратора можно ознакомиться здесь. Пожалуйста, воздерживайтесь от оплаты услуг регистратора без выставленного регистратором счета. 

Вернуться к списку вопросов

---